Część I. Analiza potrzeb klienta – procedury i dokumentacja

1. Cele ustawy dystrybucyjnej
2. Wykonanie obowiązków informacyjnych wobec klienta i zakładu ubezpieczeń
3. Praktyczne znaczenie pojęcia uczciwego rzetelnego i profesjonalnego wykonywania czynności dystrybucyjnych
4. Obowiązek działania w najlepiej pojętym interesie klienta
5. Analiza potrzeb klienta, informacja o produkcie ubezpieczeniowym, przekazanie ustandaryzowanego dokumentu
6. Normy ISO 31.000 w analizie potrzeb klienta
7. Dokumentowanie procedur

Część II. Rekomendacja brokerska według ustawy dystrybucyjnej

1. Forma rekomendacji brokerskiej
2. Podstawy rezygnacji ze sporządzenia rekomendacji brokerskiej
3. Zastosowanie kryteriów złożoności umowy ubezpieczenia (lub gwarancji ubezpieczeniowej) i rodzaju klienta
4. Analiza dostępnych na rynku produktów ubezpieczeniowych
5. Problem „wystarczającej liczby” ofert ubezpieczeniowych
6. Odpowiedzialność umowna i deliktowa brokera ubezpieczeniowego
7. Nowe brzmienie rozporządzenia w sprawie obowiązkowego ubezpieczenia OC brokera

Część III. Obowiązki sprawozdawcze i inne

1. Nowe obowiązki wynikające ze sprawozdania z działalności brokerskiej
2. Rozpatrywanie reklamacji – system ochrony klientów usług ubezpieczeniowych
3. Forma i treść rejestru reklamacji
4. Dokumentowanie i raportowanie wykonania obowiązków szkoleniowych osób wykonujących czynności brokerskie
5. Podawania do rejestru informacji o osobach „blisko powiązanych z brokerem”
6. Obowiązki zawarte w rozporządzeniach delegowanych

Część IV. Podstawowe informacje na temat procedury kontrolnej KNF i możliwych kar zawartych w ustawie dystrybucyjnej

1. Standardowy zakres kontroli i wykaz niezbędnych dokumentów
2. Obowiązek zawiadomienia o kontroli zgodnie z ustawą z dnia 6 marca 2018 r. – Prawo przedsiębiorców
3. Podstawy kontroli „na legitymację”
4. Procedura kontroli z Ustawy dystrybucyjnej
5. Protokół pokontrolny – znaczenie, składanie uwag, procedura odwoławcza
6. System sankcji możliwych do zastosowania wobec brokera
7. Ocena realności zastosowania maksymalnej kary przewidzianej w ustawie

cena szkolenia Online: 490 zł + 23% VAT